石油企業(yè)地質(zhì)研究項目招標實施探析
文章來源：《招標采購管理》2023年第5期
作者｜孫? 龍? 馮? 鈺? 任聰聰
單位｜中國石油大港油田招標中心
石油企業(yè)每年要投入大量資金進行地質(zhì)研究。本文通過研究地質(zhì)研究項目招標的特點及存在的問題，提出優(yōu)化地質(zhì)研究投資測算、允許自然人或團隊投標、研究成果浮動驗收等采購管理改進建議，為國內(nèi)石油企業(yè)的地質(zhì)研究項目選商提供了一定的參考價值。
目前我國石油和天然氣一直高度依賴國外進口，對外依存度分別高達70%和40%以上，為了保障國內(nèi)的石油能源安全，石油企業(yè)必須要加大對國內(nèi)油氣勘探開發(fā)力度。隨著對油氣的不斷開發(fā)，儲量逐漸降低，石油勘探工作從常規(guī)油田勘探轉(zhuǎn)移到非常規(guī)油田勘探，石油企業(yè)每年投入大量的資金進行地質(zhì)研究，不斷增加對地質(zhì)構(gòu)造的分析和地質(zhì)類型的了解，提升油田勘探工作效率，提升原油產(chǎn)量，保障國家能源安全。招標是大額采購的重要方式和手段，對企業(yè)“壓降成本、提質(zhì)增效”起著巨大作用。國內(nèi)石油行業(yè)是最早運用招標采購的行業(yè)，持續(xù)推進招標體制改革，優(yōu)化業(yè)務(wù)運行機制，完善制度流程，建立科學規(guī)范、公開透明的招標采購體系，為行業(yè)快速發(fā)展提供了堅實保障。隨著企業(yè)對地質(zhì)研究的重視，在投資不斷增加的情況下，如何利用招標提升研究質(zhì)量、降低科研成本，對企業(yè)的發(fā)展有著重要的作用和意義。
一
石油企業(yè)地質(zhì)研究項目招標實施過程
石油企業(yè)地質(zhì)研究項目包含巖石的孔隙性和滲透性研究、各類地層油氣藏和巖性油氣藏的基本特征及其在盆地中的分布規(guī)律、地質(zhì)力學規(guī)律研究等內(nèi)容，對油氣開發(fā)起著重要作用。當企業(yè)內(nèi)部無法獨立完成地質(zhì)研究工作或需要借助外力提升研究質(zhì)量的時候，就需要提前開展項目立項工作，一般要經(jīng)過科技項目頂層設(shè)計、開題設(shè)計、報告編制、開題論證和計劃任務(wù)書審批下達。根據(jù)立項下達的資金細化科研經(jīng)費使用內(nèi)容，確定招標內(nèi)容和驗收標準。
地質(zhì)研究項目對實施質(zhì)量要求高于成本控制要求，為保證地質(zhì)研究效果，通常選用綜合評分法。招標文件主要內(nèi)容包含項目概況與研究內(nèi)容、質(zhì)量與驗收標準、資質(zhì)要求、商務(wù)評分（含價格）和技術(shù)評分。
招標文件中的項目概況、研究內(nèi)容、質(zhì)量與驗收標準都應(yīng)與項目立項報告和批復中的內(nèi)容保持一致。資質(zhì)要求主要按照項目需求設(shè)置人員要求、業(yè)績要求、實驗室要求等條款，合理設(shè)置門檻，盡可能地增加項目的競爭性。
詳細評審中商務(wù)部分主要內(nèi)容為項目經(jīng)理、項目團隊的歷史業(yè)績，項目經(jīng)理的學歷、職稱，項目團隊的人員數(shù)量、學歷、職稱情況，價格評分等。技術(shù)部分主要內(nèi)容為科研方案編制的科學性、可行性、人員配置分工的合理性等，技術(shù)指標的先進性、準確性，資源配置的設(shè)備種類、數(shù)量、先進性，科研進度的合理性、時效性。
地質(zhì)研究項目的實施主體是科研團隊，影響研究質(zhì)量最重要因素為研究方法。因此研究團隊的構(gòu)成和研究方案先進性為最主要評審因素。研究團隊研究能力的直觀表現(xiàn)因素為團隊成員的數(shù)量，科研人員職稱、學歷、工作年限、從事相關(guān)研究工作的業(yè)績。隱形因素為人員的研究態(tài)度、專業(yè)知識、學習能力、身體與抗壓能力等。研究方案作為評審的次要因素，更多的是將過去的研究經(jīng)驗與項目相結(jié)合，制定出主觀最適應(yīng)本項目的研究方法，因此評委的評審具有主觀性。地質(zhì)研究項目的招標評審過程存在的隱形因素難以評審、研究過程中偶然因素無法預見的情況，會超出招標人的預計。
二
石油企業(yè)地質(zhì)研究項目招標實施特點
經(jīng)過對實施過程進行分析，石油企業(yè)地質(zhì)研究項目與傳統(tǒng)的工程建設(shè)、物資采購、有形服務(wù)項目等招標項目相比，有以下三個特點。
1.地質(zhì)研究項目具有探索性、復雜性、結(jié)果不確定性、單一性的特點。其需求與工作量難以像貨物和工程那樣量化，研究結(jié)果存在不確定性，質(zhì)量特征一般不能直觀顯現(xiàn),難以精確描述驗收標準。
2.地質(zhì)研究的資金控制缺乏參考依據(jù)，既無法像工程招標有定額可以參考，也無法像物資采購可以準確分析產(chǎn)品構(gòu)成、參考歷史價格；其主要依靠投資概算金額與價格調(diào)研相結(jié)合，因此準確性不強。存在可支配經(jīng)費多時多批復，經(jīng)費少時少批復，“申請單位多要，審批單位必砍”已成常態(tài)，造成經(jīng)費多時浪費、經(jīng)費少時影響質(zhì)量。
3.地質(zhì)研究項目行業(yè)性強，專業(yè)化程度高，主要為中國開設(shè)了石油地質(zhì)類學科的各大石油類院校和地質(zhì)類院校，具有較強的局限性且相對固定。
三
持續(xù)推進石油企業(yè)地質(zhì)研究項目招標的必要性
地質(zhì)研究項目不屬于依法必須招標項目，可以采取競爭性談判、磋商、公開招標、邀請招標等形式。公開招標采購比其他采購形式更加適合地質(zhì)研究選商，必將是今后地質(zhì)研究項目選商的主要形式。
招標投標的實施遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，有利于推動在地質(zhì)研究領(lǐng)域建立公平競爭，優(yōu)勝劣汰的選商機制。
招標投標的選商對象面向全社會，有最廣泛的公開性，有利于打破地質(zhì)研究被優(yōu)勢高校長期壟斷的現(xiàn)狀，進一步放開科研市場，為科研機構(gòu)和科技人才提供更加公平的競爭環(huán)境。
招標投標是競爭性最強的一種選商方式，有利于提高科研投入資金的使用效率，降本增效，以較低的價格獲取最優(yōu)的成果。
招標投標實施過程公開、透明，操作程序嚴謹，受到廣泛監(jiān)督，有利于企業(yè)對科研投入的監(jiān)督，增加地質(zhì)研究項目采購與實施的透明度，防范地質(zhì)研究項目管理中產(chǎn)生不正之風和腐敗現(xiàn)象，有利于維護國有石油企業(yè)的公眾形象。
四
石油地質(zhì)研究項目招標的管理優(yōu)化
1.優(yōu)化地質(zhì)研究投資測算
招標實施前必須科學合理地預測研究經(jīng)費。經(jīng)費的投入首先應(yīng)考慮地質(zhì)研究成果帶來的經(jīng)濟效益，經(jīng)費投入必須具備合理的投入產(chǎn)出比。其次應(yīng)以技術(shù)人員為核心，充分給予其尊重、信任與權(quán)利，同時打破跨部門的限制，采購、財務(wù)、地質(zhì)研究、勘探開發(fā)等專業(yè)人員應(yīng)該參與到項目管理人員的工作中，協(xié)助其細化實施方案、分項測算依據(jù)并與市場行情相結(jié)合，做出科學、合理、符合市場規(guī)律的預測。
2.合理選擇招標組織形式
地質(zhì)研究項目在招標評審過程中，評審委員會是根據(jù)招標投標文件對投標人進行評價，選出書面內(nèi)容最適合招標文件要求的投標人。但地質(zhì)研究效果還受到較多難以通過投標文件進行評價的隱性因素影響，存在實際中標人并非是實際履行中的最佳成交人。鑒此情況，可采用兩段式招標的形式，選取中標候選人。通過評定分離的措施，選取中標人，保證結(jié)果最優(yōu)化。
兩段式招標，在項目前期先發(fā)布預招標采購公告，征集研究方案與意見。以召開方案討論預備會、郵件、電話等多種形式暢通交流渠道，和潛在投標人進行充分溝通，采眾家之長來完善實施方案，最大限度地提升方案的科學性、合理性。
招標實施過程中，采用評定分離的措施。評審階段，由評標委員會負責對投標文件進行綜合評審，不僅按招標文件要求進行打分評審，同時寫明每個投標人的方案優(yōu)劣，人員構(gòu)成的合理性，實施的潛在風險點。創(chuàng)新性地賦予評委將投標人的投標方案進行完善融合的權(quán)利與義務(wù)，協(xié)助招標人在評審過程中完善實施方案，在實施的過程中由中標人向方案被借鑒投標人支付一定的報酬。定標階段，由招標人提前組織定標的專家團隊，采用考察與答辯相結(jié)合的方式，最大限度地考察出投標人團隊健康狀態(tài)、知識吸收與運用能力、創(chuàng)新攻關(guān)能力等隱性因素，選出最適合本項目的中標人。定標的過程可由招標人紀委、審計等行政監(jiān)督部門全程監(jiān)督，在賦予招標人權(quán)利的同時壓實招標人責任，加強定標環(huán)節(jié)的科學性與透明性，避免滋生腐敗現(xiàn)象。
3.允許自然人或團隊參與投標，打破現(xiàn)有供應(yīng)商格局
地質(zhì)研究項目的潛在投標人主要為中國石油大學、東北石油大學、長江大學等含有石油地質(zhì)類學科的院校。由于學校間學術(shù)與科研實力的差距，重點院校的中標率明顯高于非重點院校，隨之科研項目的積累，其業(yè)績與科研能力對比其他院校優(yōu)勢也越來越大，導致其他院校難以競爭，整體科研環(huán)境競爭性下降。
因此，建議不再以院校或科研機構(gòu)為投標單元，允許國內(nèi)外的自然人或科研團隊、高校聯(lián)合體參與投標，打破某一學校在某一領(lǐng)域的科研壟斷。允許一個學校內(nèi)多個科研團隊同場競技，增加校內(nèi)的競爭性，給所有愿意參與的科研人員同等的機會。業(yè)績評分打破團隊人員參與項目數(shù)量作為評審因素的慣例，改為按團隊人員在歷史項目中發(fā)揮的作用作為評審因素，增加評審的科學性與競爭性。
4.加強科研項目履行與監(jiān)督
地質(zhì)研究項目在招標時，投標人雖然制定了研究計劃，但是實施過程存在著不可預見性，現(xiàn)行的管理機制通常僅限于對進度的跟蹤、提醒，缺少管理權(quán)限，其具體實施過程缺乏系統(tǒng)的管理機制，未能從根本上保證項目達到預期完成質(zhì)量。因此科研不能以包代管，以項目驗收作為唯一標準。應(yīng)在合同中明確招標人的參與和監(jiān)管職能，讓招標人隨時了解項目的進度與質(zhì)量，并根據(jù)項目開展情況調(diào)整適時方案，確保項目的最終實施質(zhì)量。
5.加強科研成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)效管理
地質(zhì)研究的周期較長、情況較為復雜，研究過程中會出現(xiàn)新理論、新思路、新方法等，應(yīng)根據(jù)實際情況及時調(diào)整研究方案。在招標之初，僅考慮主要的技術(shù)方案創(chuàng)新可能產(chǎn)生的專利成果，作為項目實施目標，無法預估項目實施過程可能會出現(xiàn)的其他專利成果。因此項目負責人應(yīng)主動挖掘?qū)＠?、論文等知識產(chǎn)權(quán)成果，確保知識產(chǎn)權(quán)在科研創(chuàng)新的每個環(huán)節(jié)都能得到保護。
6.研究成果浮動驗收，激發(fā)科研人員動力
地質(zhì)研究項目的驗收依據(jù)招標投標文件的約定，主要包括科研中攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案、效果、發(fā)現(xiàn)、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理等。但石油企業(yè)的地質(zhì)研究項目的本質(zhì)目的是為后期石油開發(fā)提供依據(jù)作為基礎(chǔ)，促進石油勘探生產(chǎn)開發(fā)。但現(xiàn)階段其成果通常為理論研究論文，項目完成時卻忽略了其本身的科研價值與成果轉(zhuǎn)換。因此項目驗收是應(yīng)增加成果經(jīng)濟轉(zhuǎn)換評價，對于能夠成熟應(yīng)用并超期產(chǎn)生效益的，可以進行追加獎勵，增強項目團隊的動力及積極性。
五
結(jié)束語
招標將是今后地質(zhì)科研選商的重要方式，良好運用必將促進石油企業(yè)的地質(zhì)研究效果。今后的石油企業(yè)地質(zhì)研究招標項目實施應(yīng)秉承尊重知識、尊重人才，鼓勵創(chuàng)新、促進科技進步、加速科技轉(zhuǎn)化成果的原則。將科研與生產(chǎn)實際相結(jié)合，將知識與技術(shù)相融合，促進石油企業(yè)勘探生產(chǎn)開發(fā)工作，保障國家能源安全，同時實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益最大化，推動石油企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
